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百億量化私募內斗白熱化,殃及近30家券商,公司凌晨緊急回應

短短兩日,鳴石投資創始人內斗事件一波三折。

先是創始人袁宇13日在網上曝出鳴石投資內部出現創始人糾紛。隨后鳴石投資官方微信、袁宇本人分別亮出回應,各執一詞。百億鳴石的控制權歸屬成謎。

與此同時,鳴石投資實控人之爭所引發的連鎖反應也在不斷發酵。券商中國記者從業內獲悉,由于鳴石投資是百億私募,不少券商都與之展開了代銷合作,牽涉的投資者為數眾多。

券商中國記者梳理金融產品銷售公示信息發現,涉及銷售鳴石投資產品的券商為數眾多,僅京滬兩地就牽涉到近30家券商。

記者從業內了解到,已有多家券商暫停鳴石旗下產品的推薦,還有券商在輿情發生的第一時間暫停產品的銷售與募集。此外,某華南地區大型券商已火速宣布于周五(10月15日)早晨線上召開專門的“鳴石產品溝通會”。

今日凌晨3點40分左右,鳴石投資微信公眾號深夜發布聯合聲明,稱:“為了保障投資人利益、促進公司長久穩健經營、維護公司全體員工權益,袁宇先生和李碩先生共同決定:積極處理分歧,并聚焦于將本次事件對公司的影響降至最低。雙方正在對公司管理等事宜進行協商,目前已取得建設性成果,將于2021年10月18日向各方公布結果。目前,公司日常經營一切正常,公司產品繼續暫停申購,贖回不受影響?!?/p>

鳴石投資表示,再次向關心支持鳴石投資的投資人、合作方表示歉意!鳴石投資將會一如既往以客戶利益為重,不負所托。

券商暫停產品銷售推薦,召開內部溝通會

不論鳴石投資股權之爭背后的真相如何,鳴石投資此次危機事件暴露出公司內部存在的一些問題,未來部分投資者贖回恐在所難免。

記者了解到,由于鳴石投資今年的業績高歌猛進,規??焖僬旧狭税賰|。目前與鳴石投資進行產品代銷合作的券商數量眾多,包括諸多大型、中型券商都與該公司開展了合作。

根據上海市證券同業公會、北京證券業協會網站銷售金融產品公示信息,僅北京、上海兩地,涉及代銷鳴石產品的券商就有27家。

危機事件爆發后,已有多家券商內部暫停推薦鳴石產品,還有券商宣布火速召開內部溝通會,討論鳴石產品的后續處理方式。

某大型券商上海地區營業部負責人告訴券商中國,他們現在是暫停推薦該私募基金,周五早上還將召開內部的線上溝通會。

該營業部負責人發給券商中國的一份公司內部通知顯示:“重要!!鑒于上海鳴石投資近日發生重大事件,請各位領導及時關注相關公告,如需,可線上參加本周五上午十點的鳴石產品溝通會了解詳情?!睋浣榻B,該溝通會僅針對該公司內部員工,屆時會有詳細處理辦法出臺。

早在13日當天,某大型券商向旗下分公司、營業部發布的一則通知顯示,因發現鳴石投資潛在風險信息,可能對產品運作產生重要影響,為保護投資者利益,暫?!傍Q石傲華12號2期”產品募集,同時鳴石投資產品不再納入該券商量化私募產品銷售活動的重點產品池。

此外,記者獲悉,北京地區某大型券商本周一開始鳴石產品的代銷。合作剛剛開展了兩天,在10月13日上午,該券商就把合作暫停了。

今年以來,FOF產品逐漸走熱,不少券商都推出了私募FOF產品,尤其私募量化產品成了機構眼中的“香餑餑”。隨著鳴石投資內訌事件的發酵,私募基金的公司治理問題也再次被擺上了臺面。

某頭部券商的從業人士告訴記者:“我們本來就覺得他治理結構有問題,所以百億量化私募里只有鳴石不在我們的50池里,FOF也沒有投。”與此同時,多位券商人士向記者反映,鳴石的產品存在嚴重的業績不一致問題,即同類策略產品之間的業績相去甚遠。

創始人自曝代持協議,鳴石投資歸屬成謎

回顧鳴石事件,短短兩日時間,已經發生多次反轉。

10月13日早晨,一張截圖在多個投資群傳播,疑似鳴石投資內部出現控制權糾紛,引發市場關注。

截圖開頭提到:“相信大家都已經知悉我與李總之間在進行的關于公司控制權的糾紛,對此事給大家帶來的困擾我深感抱歉?!睋槿耸拷榻B,該文字或出自鳴石投資創始人袁宇,他是美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院金融學博士。

從截圖內容看,鳴石創始人袁宇和總裁李碩間已就公司控制權產生糾紛,李碩已解除袁宇在公司的職位及其對策略組的管理。由于直接觸發“關鍵人條款”,鳴石恐將面臨大量贖回。

10月13日晚間17點40多分,鳴石投資在其公眾號發布說明公告稱,公司自成立以來一直由持股超50%的單一大股東李碩控制,股權結構穩定清晰,從未發生過變化,公司各項投資決策和管理制度健全。

公司作出兩個重要決定:鑒于袁宇在策略技術部管理過程中,出現了不利于公司長久發展的舉措。根據公司管理制度,公司董事會決定暫停袁宇策略技術部負責人的職務,由公司股東、合伙人王曉晗負責策略技術部日常工作。目前公司日常經營一切正常,策略研發一切正常。

此外,為保障投資人利益,公司決定,自10月14日起暫停公司旗下產品申購,產品贖回不受影響。

原以為事情到此已經告一段落。誰知,13日晚間,一份疑似鳴石投資創始人袁宇本人發出的《告全體員工書》在網上流傳,稱此前鳴石投資公眾號發布的《說明》為不實信息。并指出總裁李碩表面上持有的50%股權全都是代持的,他才是鳴石的實際控制人。

該聲明還透露,袁宇近日曾遭遇李碩糾集社會閑散人員以暴力、人身威脅等方式阻止其進入鳴石辦公室,并惡意侵占鳴石公章,妨礙其對鳴石的正常經營管理。

券商中國記者獲悉,據附近辦公人士透露,國慶后自8日起連著三天看到8名黑衣彪形大漢守著鳴石辦公室的大門,不讓一些人進入公司。

“這兩天,鳴石辦公室門口風平浪靜,一切照常?!痹摳浇k公人士說道,“不過樓下大樓保安對沒有門卡的不讓進了,突然查得嚴了,應該和這事情也有關系?!?/p>

代持協議曝光,基金管理人或被注銷?

值得一提的是,這份《告全體員工書》,進一步曝光了袁宇和李碩簽訂的代持協議。根據協議,2017年1月16日,松盟投資作為甲方和乙方李碩經友好協商,就代為持股事宜達成協議。松盟投資自愿委托李碩作為自己對鳴石投資人民幣 500萬元出資(該等出資占鳴石公司注冊資本的50%,)的名義持有人,并代為行使相關股東權利。

袁宇表示,自己控制的上海松盟投資管理有限公司(下稱“松盟投資”),持有鳴石50%及35%共計85%股權。而李碩名下的全部鳴石50%股權,均為松盟委托其代持,李碩并非鳴石的股東。10月12日,松盟投資已正式函告李碩,解除委托代持關系,收回鳴石的50%股權。

10月13日下午,在上海鳴石投資發布的聲明中,還特別提到“鳴石投資自成立以來一直是由持股超50%的單一大股東李碩控制,股權結構穩定清晰,從未發生過變化?!倍畛鍪镜倪@份協議,明顯與官方聲明有所出入。

事實究竟如何?券商中國記者曾向鳴石投資求證,公司回復稱,后續將有官方回應。

有分析人士認為,按照現在的規定,私募基金管理人,是不能出現代持的情況的。袁宇此次曝出代持協議,就算是真的,也屬于“傷敵一千,自損八百”。

在今年年初證監會發布的《關于加強私募投資基金監管的若干規定》中提到,私募基金管理人的出資人不得有代持、循環出資、交叉出資、層級過多、結構復雜等情形,不得隱瞞關聯關系或者將關聯關系非關聯化。

據悉,如今及中基協對于私募基金代持問題的審核是日益趨嚴,并已經將股東履歷加入AMBERS系統之中,股東的真實性是協會審核的重點之一。一旦發現私募基金管理人存在代持的問題,牌照被注銷可能無法避免。

有業內人士在微博分析稱,這家私募或被終止業務或清盤?!矩熑尉庉?周末】

來源:券商中國

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